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万科独董刘姝威凭什么给证监会主席刘士余写信?

财视media
作者 | 杨羽婷 2018-01-30 18:43
公开信的方式容易引起广大社会公众和媒体的关注,也有助于监管机构对该问题的关注。

1月30日下午,宝能集团通过万科A在深交所发布公告称,在经过与相关方充分沟通协商后,各方已就钜盛华的9个资产管理计划分别签署了补充协议,延长前述资产管理计划的清算期。

钜盛华还进一步指出,这一行为符合现行法律法规及相关规定,将严格遵守相关法律法规的要求进行投资。这是钜盛华针对刘姝威1月30日上午发表公开信的回应。双方矛盾明显升级。

财视,刘姝威

▲刘姝威

1月30日上午,刘姝威以万科独立董事的身份,给证监会并刘士余主席写了一封公开信。在该封公开信中,她请求证监会命令钜盛华已经到期的7个资产管理计划立即清盘,不得续期。

自上述7个资产管理计划的到期时间(2017年11月、12月)至目前(今年1月),已经过去了一两个月。该7个已到期的资产管理计划,合计持有万科6.88%的股份。

财视,刘姝威

▲刘姝威给证监会并刘士余主席的公开信

“钜盛华违规持有万科6.88%的股份,损害了广大投资者,尤其是中小投资者的利益。”在公开信中,刘姝威“恳请”证监会严格执行自身制定的规章制度,以身作则,坚决维护自身规定的规章制度。

刘姝威显得有些迫不及待。但这可视为万科2016年向深圳人民法院起诉钜盛华、前海人寿等危害公司正常运营、损害股东利益的投资行为获得胜利后,进一步处理隐患的另一大举动。

独董不独立,随意发泄情绪?

针对刘姝威的这封公开信,有评论质疑:独董有无权利干涉钜盛华是否清盘?独董发公开信不发公告是否属于违规操作?独董有明显的站队行为,为什么还有资格担任职务?

对于“独董有无权利干涉钜盛华是否清盘”的问题,北京威诺律师事务所主任杨兆全律师接受财视传媒采访时表示,独立董事对公司经营管理过程中的任何问题,都有权利提出自己的意见;对于损害公司利益的行为,都有权利进行干预,甚至向媒体或者有关主管机关进行举报。

“这也是其职责所在。”杨兆全律师表示,刘姝威作为独董,只需判断清盘是否与公司利益相关,即可通过恰当运用权利维护所在公司万科及其股东的利益。

对于“独董发公开信不发公告是否属于违规操作”的问题,杨兆全向财视传媒指出,刘姝威在该公开信中提到的内容本身是根据公开披露的信息所作出的举报,不属于上市公司的信息披露范畴;用个人身份进行举报,发出公开信,法律上也是没有问题的。

而早在“万宝之争”过程中,舆论就对刘姝威出任万科独董的“独立性”提出过怀疑——刘姝威曾多次发言力挺万科管理层。

对此,广东保典律师事务所(简称ATC)主任窦雍岗律师在去年6月接受新浪财经采访时指出,刘姝威是否可以担任万科独立董事,主要取决于三个因素:刘姝威是否具备法定的独立董事任职资格,万科公司章程等关于独立董事的具体规定,万科和刘姝威是否就聘任事宜达成一致。

从当时的资料看,刘姝威被提名出任万科独立董事没有法律上的障碍。刘姝威此前作为独立第三方,所发表的观点不影响其在万科任职。

上海汉联律师事务所副主任宋一欣律师则表示,刘姝威被提名出任独董,这是一个没有对错的问题。就像华生(万科现任独董)此前也是力挺万科管理层的。独董代表中小投资者的利益,今后如果刘姝威履职,她要做哪些事情来对中小投资者有个交待,这才是更重要的问题。

杨兆全律师则在当时补充道:“只要和大股东和管理层没有经济上的直接利益联系,就符合规定。对管理层认同,不影响其独立性。”

先是人民法院,而后直奔证监会

2016年7月,万科企业股份有限公司工会委员会起诉钜盛华、前海人寿、南方资本、泰信基金、西部利得在增持万科A股中的信息披露问题,要求法院判令其增持万科属于无效的民事行为。该涉嫌损害万科股东利益责任纠纷案被深圳市罗湖区人民法院受理。

当时,一家基金机构的法务部人士接受《21世纪经济报道》采访时表示,“从目前万科公告来看,宝能系对相关信息披露义务的履行行为基本是符合《证券法》及《上市公司收购管理办法》规定的,并且证监会和交易所也从未认定宝能系信息披露存在违规行为。”

“对于信息披露义务履行行为进行审查是证监会和交易所的职能和权力,法院不具备专业能力和手段,所以一般也不会对此类行政管理层面的事务进行审查。”上述基金机构法务部人士称。

上海汉联律师事务所律师郭捍东也指出,如前所述,万科工会所提诉求首先属行政监管范畴,按现行规定,程序上应行政监管前置,在证监机构未作出相应监管结论前,法院很难作出认定。

但据《每日经济新闻》2017年2月报道,深圳罗湖区人民法院给出的最终裁定结果(审判管辖权程序上)显示,钜盛华、前海人寿等增持万科无效。

针对宝能系在增持过程中的信息披露问题,万科工会向人民法院提起诉讼,并获得了利好的结果。而今,刘姝威作为万科独董,代表万科直接向证监会发出公开信,请求证监会有所作为。

针对这一举动,杨兆全律师向财视传媒解释称:“公开信的方式容易引起广大社会公众和媒体的关注,也有助于监管机构对该问题的关注。如果该问题在法律上构成违法,更有助于监管机构对该问题的查处,有利于问题的解决。”

当然,上述行为更深一层面的原因是,刘姝威害怕钜盛华会利用尚未清盘的资产管理计划,对万科再一次发动攻击。钜盛华和前海人寿在2015年、2016年,因其在动用保险资本、融资融券、利益互换和基金公司资管计划等各种杠杆工具,多次举牌万科。

刘姝威在公开信中提到的9个资产管理计划,合计持有万科10.34%的股份。这9个资产管理计划杠杆均为2倍。杠杆作用能令钜盛华的业绩发生“诡异的变化”。

公开数据显示,2012年至2014年,钜盛华归属于母公司所有者的净利润分别为1.50亿元、1.72亿元和2.61亿元,而2015年1月至10月的净利润却达11.14亿元,是2014年的5倍。


▲网友对万科A股价情况的预测

在过去一周的时间里,万科A股价一直下跌。而在刘姝威发表公开信和钜盛华发布公告的当天,万科A股价下跌了约5.73%,至36.61元/股。此前,外界评论称,万科A股价一直被低估。


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